Вам знадобиться комплаєнс-система у вашій роботі, якщо ви:

• Плануєте виходити на міжнародний ринок на експорт
• Хочете отримати фінансування від держави
• Хочете отримати міжнародний грант
• Хочете залучити додаткове іноземне фінансування
• Маєте намір брати участь у майбутніх проєктах відбудови України
• Бажаєте будувати та розвивати доброчесний бізнес в Україні

Підприємствам комплаєнс допомагає: 

• Запобігати шахрайським діям всередині компанії
• Пропрацювати ризики та мінімізувати фінансові втрати
• Попереджувати та долати ризики недотримання вимог законодавства правил, стандартів та рекомендацій (зокрема, органів контролю), та, відповідно, уникати штрафних санкцій 
• Оптимізовувати бізнес-процеси для побудови клієнтоорієнтованого бізнесу

• Кодекс етики/кодекс поведінки 

Це ключовий базовий документ компанії щодо комплаєнсу, який закладає фундамент для подальшого розвитку політик, процедур та процесів комплаєнсу та охоплює: «філософію» компанії у сфері доброчесності та комплаєнсу; цінності, які декларує компанія; базові правила, яких повинні дотримуватися співробітники та партнери компанії; виявлення та врегулювання конфлікту інтересів (суперечностей між особистими інтересами та робочими обов’язками працівника під час виконання ним роботи); санкційну політику компанії; принципи кадрової політики для перевірки працівників тощо.

Кодекс поведінки можна завантажити нижче. 

• Антикорупційна політика 

Комплекс заходів, положень, процедур та принципів, спрямованих на запобігання, виявлення та протидію корупції в організації.

Зверніть увагу, що для компаній, які беруть участь в тендерах на суму понад 20 млн грн, обов’язково потрібно мати також антикорупційну програму. Типова антикорупційна програма, яку можна використовувати як базу для таких випадків за посиланням. Важливо: антикорупційна програма все ж має базуватися на результатах оцінки корупційних ризиків конкретної компанії.

• Політика закупівель та перевірки третіх осіб 

Стратегічний документ, який визначає правила, процедури та стандарти для процесу закупівель товарів та послуг в організації, а також підходи до перевірки діяльності та добросовісності третіх сторін, таких як постачальники, партнери та підрядники.

З урахуванням ідентифікованих ризиків, у компанії може бути запроваджено й інші окремі політики. Такі політики мають на меті деталізацію положень Кодексу, встановлення чіткої процедури, саме вони допомагатимуть створити комплексний підхід до управління підприємством, наприклад:

• Санкційна політика компанії;
• Політика щодо подарунків та проявів гостинності;
• Політика щодо благодійної та спонсорської допомоги;
• Політика щодо визначення конфлікту інтересів;
• Політика щодо проведення внутрішнього розслідування;
• Політика про захист викривачів;
• Політика щодо взаємодії з агентами та посередниками; 
• Політика щодо правил поведінки з посадовими та службовими особами державних органів та органів місцевого самоврядування;
• Політика щодо заборони (обмеження) внесків на користь політичних партій та політичних кандидатів; 
• Політика щодо конфіденційності та захисту даних;
• Політика трудового комплаєнсу;
• Політика антимонопольного комплаєнсу тощо.

• «Тон зверху». В компанії має бути запроваджена «культура комплаєнсу». Комплаєнс програма повинна бути не просто на папері, вона повинна мати реальні інструменти та бути впровадженою в практичну діяльність, і все це має відбуватися під лідерством вищого керівництва.
• Політика управління. Важливо забезпечити розподіл функціонала та зон відповідальності персоналу, який відповідає за контроль реалізації комплаєнс-програми у компанії.
• Розробка Кодексу етики або поведінки, який обов'язковий до дотримання всіма співробітниками компанії, включно з вищим керівництвом.
• Запобігання та протидія корупції. Необхідно забезпечити здійснення ретельної перевірки контрагентів і третіх осіб, впровадження Політики та постійне навчання і контроль співробітників, залучених до процесів з високим корупційним ризиком. 
• Дотримання санкційної політики, яка охоплює перевірку контрагентів на наявність накладених на них санкцій. 
• Навчання співробітників: проведення співробітникам на регулярній основі тренінгів щодо боротьби з корупцією, правил та принципів Кодексу етики або поведінки. 
• Гаряча лінія та захист викривачів. Для покращення впровадження комплаєнс-програми варто забезпечити систематичну роботу «Гарячої лінії» та механізму розгляду інцидентів та усунення порушень. 
• Дисциплінарний механізм. Розробка прозорого та справедливого дисциплінарного механізму забезпечить належне розслідування випадків хабарництва або ситуацій неправомірної поведінки.
• Моніторинг та звітність. Впровадження механізмів та процедур періодичного моніторингу і звітності керівнику або власнику компанії щодо порушень та ризиків допоможе вдосконалити систему комплаєнс на вашому підприємстві.

Базові інструменти перевірки інформації:

• Єдиний державний реєстр юридичних осіб, ФОП та громадських формувань (ЄДР);
• Єдиний державний реєстр судових рішень (ЄДРСР);
• Список судових справ, призначених до розгляду;
• Єдиний державний реєстр декларацій осіб, уповноважених на виконання функцій держави або місцевого самоврядування;
• Державний реєстр речових прав на нерухоме майно;
• Єдиний реєстр боржників;
• Єдиний реєстр підприємств, щодо яких порушено провадження у справі про банкрутство;
• Єдиний державний реєстр осіб, які вчинили корупційні або пов'язані з корупцією правопорушення;
• Модуль аналітики від майданчика закупівель Prozorro; 
• Перелік фізичних та юридичних осіб, стосовно яких застосовані обмежувальні заходи (санкції);
• санкційні списки;
• податкові реєстри;
• Google пошук.

Деякі з зазначених реєстрів та баз можуть бути повністю або частково закритими на період воєнного стану. 

Якщо контрагент іноземний або міжнародний, то для його перевірки слід залучати інші інструменти:

• державні реєстри відповідної країни;
• санкційні списки;
• Google і соцмережі;
• персональні контакти (спільні контрагенти, колеги, знайомі, бізнес-партнери, партнерські організації);
• посольство у відповідній країні.